华安证券原营业部经理调用6900万 200万炒股赚5000万

发布时间: 2019-09-11 15:54:49 来源: 新浪nba球探推荐 栏目: 股市消息 点击:

新浪nba球探推荐讯近日裁判文书网一则调用公款裁定书揭开了一路华安证券[股评]十多年前一营业部经理调用公司以购买国债之名融资所得资...

新浪nba球探推荐讯 近日裁判文书网一则调用公款裁定书揭开了一路华安证券十多年前一营业部经理调用公司以购买国债之名融资所得资金,用于小我炒股及配资给他人炒股的案件。涉案调用金额近7000万元。该名营业部经理应用部分调用资金并与他人炒股,获利5000余万元。固然配资炒股的款项均已清偿,但该名涉事营业部经理照样因调用公款获刑5年,并退缴2000万背法所得。

1996年7月,周某在安徽省证券公司安庆第二营业部任务,历任副经理、经理。华安证券股分无限公司前身华安证券无限义务公司,于2001年1月成立,系安徽省国资委管理国有控股企业。2001年2月至2001年11月,周某任华安证券安庆人平易近路营业部总经理;2001年11月至2008年10月,经华安证券无限义务公司聘请为华安证券深圳彩田南路证券营业部总经理,

2017年5月4日,审查院决定对周某变革强迫办法,对其刑事拘留,第二天由公安机关履行刑事拘留。

以购买债券之名融资给他人配资

周某在2001年事尾担负华安证券深圳营业部经理,掌管周全任务。为了晋升公司事迹,周某在 2002年至2003年时代,以华安证券深圳营业部的名义向安庆市太湖县信用联社和安庆市怀宁县信用联社、安庆白鳍豚水泥厂、安徽省驻深圳干事处、安庆市社会与事业保证局等机构以购买国债的名义融资,合计融资1.34亿元。

融资款项打到深圳营业部账上后,营业部没有按照商定购买国债,周某将大年夜部分钱借给华安证券投资总部做自营营业(本身投资股票),还有一部分钱借给营业部的客户,营业部主如果赚取利钱的差价。与客户之间的交易来往都签订有借钱协定,然则由于这类行动是背背规定的,所以这些协定都没有入账,由周某小我保管,放在办公室里。

2002年2月天图公司向深圳营业部借钱,周沄就将2002年2月1日太湖信用社转给深圳营业部的3500万借给了天图公司。2002年7月8日,天图公司经过过程高某账户还款3500万元。

以后,周某将这3500万元和太湖信用社转到银行营业部的3000万中的1500万合计5000万,经过过程6个小我账户借给了金不换公司。2003年1月20日,周某有经过过程王某将怀宁联社当日汇入融资款1500万元又借给了金不换公司。至此,金不换公司算计向深圳彩田南路营业部借钱6500万元。

将公司借钱变成小我炒股资金

2004岁首年代,周某的同伙汪某到深圳出差,问周某营业部还有没有钱,周某说没有了,都借给公司做自营了。汪某说让自营部分提早还一部分,他和周某两人本身做股票,盈利了汪某拿60%,周某拿40%。周某赞成了这一提议。

由于深圳营业部之前借给江苏“金不换”公司2500万借钱到期,周某就让“金不换”公司的财务谭某还钱。周某经过过程把钱存在几个以小我名义在深圳营业部开设的股票账户的方法将钱借给了“金不换”公司,“金不换”公司还钱的时辰也是把这几个股票账户上的股票卖掉落,再把钱转给了周某。

在“金不换”公司把2500万还到营业部账上后,周某将有500万借给了汪某。周某又将个中的2000万转到祝某账户上,将个中1000万借给了其他客户应用,资金打到以曹某2名义开设的股票账户上,用残剩在祝某账户上的1000万在汪某指导下炒股。

祝某账户是周某设立的,经过过程营业部购买的祝某的身份证在营业部开设了股票账户,这个账户实际上是周某在控制。周某称,营业部取得的小我股票账户是由于一些客户为了炒股便利,须要一些没有接洽关系的账户,营业部购买了一些身份证借给客户开户炒股。祝某的账户就是这类情况。这小我周某和汪某都不熟悉。

随后,周某把以祝某名义开设股票账户并存了1000万的情况打德律风向汪某做了报告请示,汪某开端指导周某经过过程这个账户生意股票。每次生意都是汪某经过过程德律风告诉周某,周某按照汪某的请求操作。

200万炒股获利5000余万

2005年光年光安证券迸发债务危机,借主找到营业部要债,周某陆续将调用的1000万借钱本息还给了营业部,一切的还款都是从祝某的账户上付出的。祝某账户上只剩下200多万,周某和汪某持续用这个账户炒股,炒到2007年4月祝某股票账户市值5200多万元。

汪某说赚的差不多了、不炒了,周某因而把5200多万元取出来转出到祝某的存折上。汪某安排周某把祝某的存折和暗码交给地下银号一个黄姓中心人。以后周某把本身哥哥周某在喷鼻港开设的时联公司的账户也给了这个黄某。黄某给了周某一个古某的身份证,周某以古某的名义在深圳营业部开设了一个股票账户,将这5000多万转到古某的账户上,然后转到时联公司账户上。周某请本身的哥哥协助到喷鼻港开个账户把钱转之前,因而周某的哥哥前去喷鼻港以他的名义筹建了华策公司,将4800多万港币转到华策公司的账户上,别的500多万港币借给了周本身的哥哥。

  获利所得用于开公司分股权

4800万港币中周某扣除1500万港币,剩下的3300多万港币,周某按照汪某的请求,分两笔,一笔2000多万港币,一笔1300多万港币分别转的汪某的老婆承某和他女儿汪某在喷鼻港的账户上。周某应用扣除的1500多万港币于2010年在厦门成立聚了富汇公司。

周某哥哥借用的500万港币在2009年时联公司经过过程债转股的方法送给周某260多万股股分,算作是周某出借的500万港币,当时是行动商定。2016年阁下时联公司在新三板上市,名字叫时联特溶,周某的名字也出现再了持股在股东名册里。

2017年4月18日,周某的亲属代其向人平易近审查院退赃2000万元。

被判5年辩称是为公司投机

一审后法院认为,周某李用职务之便,调用6000万元归小我应用,不法获利5294,12万元;别的怒用本单位资金900万元出借给他人停止胚子炒股,算计调用6900万元,数额巨大年夜,其行动已构成调用资金罪。依法判处周某有期徒刑5年,背法所得2000万予以追缴。

关于这一判决,周某提出上诉,认为该案已过追诉时效。同时周某表示,对融入的客户资金停止配资应用是证券市场通行的运营形式,属于借用,不是调用,且已对融资企业还本付息,并付出营业部大年夜量佣金为营业部创收,其行动是实施职责的职务行动,不具有社会伤害性,更不是调用。周某还表示,华安证券深圳营业部配资给汪某炒股是融资融券行动,也系营业部的运营行动,其系为了单位好处决定将公款给小我应用,不构成调用资金罪。除此以外,周某认为,在侦查阶段退缴的2000万元不该全部认定为背法所得,背法所得数额应为548.1092万元。但法院二审后,采纳上诉,保持原判。(云谈/文)

本文标题: 华安证券原营业部经理调用6900万 200万炒股赚5000万
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